中铁海达基金募集承诺“保本保收益”,被证监局责令改正

时间:2022-11-25       来源: 证券之星

日前,四川证监局发布公告,责令成都中铁海达股权投资基金管理有限公司对6项违规行为采取整改措施。

如下所示:

1.公司高级管理人员和股东发生变更后,未按规定及时向中国资产管理协会报告该行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条第一款的规定

二成都中融汇金企业管理中心及公司管理的其他基金未按基金业协会规定办理备案手续该行为违反了《私募办法》第八条第一款

三2015年2月以来,公司管理的部分基金未能通过问卷调查等方式评估投资者的风险识别能力和风险承担能力根据规定,并未制作书面风险揭示书对投资者进行风险提示该行为违反了《私募办法》第十六条第一款的规定

四2015年2月至2021年8月期间,公司管理基金部分投资者实缴金额不足100万元该行为违反了《私募办法》第十二条,第十四条的规定

5.自2015年2月起,公司在基金募集过程中向投资者作出保本保收益的承诺,并在2021年新成立基金的基金募集宣传中使用预期年化收益率字样该行为违反了《私募办法》第十五条,第二十三条第九项和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第六条第一款第四项

六自2021年1月起,公司利用关联方的银行账户收付基金财产该行为违反了《私募办法》第二十三条第九项和《若干规定》第九条第一款第二项的规定

根据《私募办法》第三十三条及《若干规定》第十三条,四川证监局决定采取行政监管措施,责令中铁海达改正要求本公司切实履行基金管理人职责,对存在的问题进行整改,切实维护投资者合法权益,并自收到本决定之日起30日内提交书面整改报告